基金从业资格介绍

第一章 基金从业资格简介 

1.1 什么是基金从业资格 

1.2 证书含金量 

1.3 从业资格 

第二章 基金从业资格考试介绍 

2.1 报考条件 

2.2 考试专业 

2.3 报名情况 

2.4 免考条件 

2.5 考试内容 

2.6 成绩管理 

第三章 基金从业资格考试技巧 

3.1 复习方法

3.2 考试技巧 

第四章 基金从业资格合格证及证书 

4.1 基金从业资格合格证 

4.2 基金从业资格证书

第一章 基金从业资格证简介

1.1 什么是基金从业资格 

自 2003 年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考 试体系的一部分， 一直由中国证券业协会组织考试工作。 为了落实新《基金法》， 2015 年 1 月底财政部、国家发改委下 发了《关于重新发 布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的 通知》( 财税〔2015〕20 号 ) ，明确 了基金业协会组织基金从业人 员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式 从证券业协 会移交到基金业协会。 基金从业资格考试实行全国统一考试制度，由中国基金协会统一 组织、统一大纲、 统一试题、统一评分标准。参加考试并成绩合格者， 获得相应基金从业资格，由中国基 金协会统一发放合格证书。

1.2 证书含金量 

基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，基金从业人员具备基金从业资 格的 门槛才能被基金公司和金融机构聘用，是个人财商水平的一个体现，是个人 进行投资获 利的知识工具；基金业薪资水平高、奖金高，基金业务作为金融业的 一类，在历来各大 薪资水平中都名列前茅；平均薪酬与福利非常不错，无论私募 还是公募， 基金经理收 入远高于后台员工； “职业”体面， 行业充满了机遇和挑战。

1.3 从业资格 

基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大 基金规模、保护 投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快 速发展，基金销售渠道不断拓展 和深化，从事基金销售业务的人员迅速 增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基 金销售服务，其业务水 平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和 基金 业的持续健康发展。 

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售 管理办法》等法律 法规的规定， 从事基金宣传、推销、咨询等业务的 人员，应当首先参加基金销售人员 从业考试， 取得从业资格。具体如下： 

基金相关机构的从业人员都需申请基金从业资格 

除基金公司外，商业银行 ( 含在华外资法人银行 )、证券公司、期 货公司、保险机构、 证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国 证监会认定的其他机构中的基金管理人 员、业务人员、营销人员； 

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人， 其高管人员、 总经理、副总 经理、合规 \ 风控负责人等， 均应当取得基金从业资格。 

在通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，四年内 可通过所在机构向 中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

第二章 基金从业资格考试介绍

2.1 报考条件 

基金从业资格考试报名条件如下：

1、 具有完全民事行为能力，包括可完全独立进行民事活动，通过自己行为取得民 事权利和承担民事义务的资格的人和 16 周岁以上不满 18 周岁的，能够以自己的劳动收 入并能维持当地群众一般生活水平 的人；

2、 截至报名日，年满 18 周岁；

3 、 具有高中以上文化程度， 包括普通高中和中等职业技术类教育 ( 中专、职高、 技校 )；

4 、 中国证监会规定的其他条件。

2.2 考试专业

1、考试科目

基金从业资格考试包含三个科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范； 

科目二：证券投资基金基础知识； 

科目三：私募股权投资基金基础知识。 

其中科目一必考，科目二或科目三任选一科。 

科目一 + 科目二适用于：证券、股权、创股、其他类从业人员。 

科目一 + 科目三适用于：股权投资基金 ( 创业投资基金 ) 从业人员。

2.3 报名情况 

报名时间以中国证券投资基金业协会发布考试公告为准，一般为考试前 1-2 月开始开放报名。

1、个人报名

任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。 报名采取网上报名方式，考生可在以下报名时间内通过中国证券投资 基金业协会官网 ( http://www.amac.org.cn) 提供的报名链接进行报名，也 可 直  接 登 录 报 名 网 站 ( http://baoming.amac.org.cn:10080) 按照要求报名。

2、集体报名

报名人数大于 2 人 ( 含 2 人 ) 的法人单位，可注册集体账号，由集体统一组织实施 考生注册、为考生报名、付款等环节。 

对于报名人数众多的集体单位，可以通知考生在报名网站以个人方式报名，然后将 考生的登录帐号及登录密码等个人信息上报给集体 单位，由集体单位将账号迁入集体帐 户内，统一管理即可。

2.4 免考条件

基金从业资格考试免考一门主要是针对私募高管，非私募基金高级 管理人员即使持 有证券从业等金融金融相关资格考试证书，也是不能 免考一门的。 

根据中国基金业协会 2016 年 5 月 13 日发布的《私募基金登记备 案相关问题解答》， 符合以下条件的私募股权从业人员只需通过科目一 考试即可获得从业资格认定。 

1、 最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上； 

2 已通过证券从业资格 ( 不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目 )、期货 从业资格、银行职业资格、特许金融分析师 (CFA) 等金 融相关资格考试，或取得注册会 计师资格、法律职业资格、资产评 估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人 员等； 

符合上述条件之一的私募基金高级管理人员，由所在机构或个人向 中国证券投资基 金业协会提交基金托管人 ( 的托管部门 ) 或基金服 务机构出具最近三年的资产管理规模 证明， 或相关资格证书或证明， 将上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私 募基金登记 备案系统资格认定文件上传端口报送。 

符合以上要求并提交材料通过审核后的私募基金从业高管即可获得 基金从业免考一 门的资格。

2.5 考试内容

1、考试时间

以中国证券投资基金业协会发布考试公告为准，2023 年基金从业资格考试考试时间 安排如下：

2、考试费用

银行从业资格考试报名费用为 6 1 元 / 科，考务费具体考试时间以当地人事考试部 门公布时间为准。学员在个人网上报名时进行在线缴费

2.6 成绩管理

根据中国证券 投资基金 协会关于的规定，基金 资格考试成绩有效 期为 4 年，其中 单科成绩有效期也是 4 年。 

1、 已通过科目一 + 科目二或者科目一 + 科目三，应当在四年内通过所 在机构向基金业协会申请注册基金从业资格； 

2、 超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的， 

需重新参加考试，或补齐最近两年的后续培训学时后，通过所在机 构向基金业协会 申请注册基金从业资格； 

3、 已通过证券业协会组织的从业资格考试的，四年成绩有效期认定从取得考试成 绩合格证之日起开始计算，自 2019 年 7 月 1 日执行。

2.7 通过标准 

基金从业资格考试，每科总分为 100 分，60 分及以上即为成绩合格。 

基金从业资格考试，不管全国统考还是预约式考试，考试时长、题 型和分值都一样， 具体如下： 

考试时长：单科考试时长为 120 分钟。 

考试题型：考试题型均为单选题。 

除普通单选题和组合型单选题外，通常一套试题中有 2 个左右的 综合型单选题，即 一段材料下，3 个单选题，一般是涉及计算的题目，注 重考查综合应用能力。 

考试分值：每科题量为 100 道，每题分值 1 分，总分 100 分。