证券从业资格介绍

第一章证券从业资格简介

1.1什么是证券从业资格

1.2证书含金量

1.3从业资格

第二章证券从业资格考试介绍

2.1报考条件

2.2考试专业

2.3报名情况

2.4考试内容

2.5成绩管理

2.6通过标准

第一章  证券从业资格简介

1.1 什么是证券从业资格

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一 考试，由中国证券协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准， 网上报名，参加机考考试并成绩合格者，获得相应证券从业资格，由中 国证券协会统一发放合格证书。 

1995 年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》， 开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。从 2003 年开始证券 从业考试面向全社会开放，自 2015 年 7 月 1 日证券从业资格考试实施 改革。中国证券业协会自 2003 年开始组织证券业从业人员资格考试， 截至 2019 年 7 月底，约 294 万人通过证券业从业人员资格考试取得 从业资格，其中在中国证券业协会注册取得执业证书的从业人员约 35 万人。

1.2 证书含金量

依据中国证券协会规定：证券从业人员应当具备证券从业资格，遵守法律、行政 法规，恪守职业道德和行为规范，可知证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入 银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部 门的重要参考。参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，拿下此 证是个人财商水平的一个体现，也是个人进行投资获利的知识工具。

1.3 从业资格

证券从业考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试 和管理类资格考试三种类别，目前包括 8 个考试科目，一是面向即将进 入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券 业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高 级管理人员的“管理资质测试”。 

从事证券宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。你如 果想进入到证券行业从事相关工作，最大的前提就是你必须考过证券 从业资格考试。证券就业大方向主要有两个，一是证券经纪人，二是证券交易员。

第二章 证券从业资格考试介绍

2.1 报考条件

证券从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资 格考试和管理类资格考试三种类别。一般考生报考的是一般从业和专 业资格考试科目。

一般从业资格考试报名条件：

1.报名截止日年满 18 周岁； 

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度：包括普通高中、中 等职业技术类教育 ( 中专、职高、技校 )，在校大学生、中专毕业生 也都可以报名证券从业资格考试； 

3.具有完全民事行为能力：指可完全独立地进行民事活动，通过自己 的行为取得民事权利和承担民事义务的人；年满 16 周岁不满 18 周 岁公民，若以自己的劳动收入作为主要生活来源的，也视为完全民 事行为能力人； 

4.违反考试纪律受到处分 , 禁考期限已过的。如在证券、期货考试中 因违纪禁考的考生，在禁考期间，无法报考证券从业人员资格考试。 专项业务类资格考试报名条件： 

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

2.2 考试专业

1.考试科目 

证券一般从业资格考试科目 

一般从业设置两科，必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证 券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考。 

证券专项资格考试科目 

专项业务资格考试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和 保荐代表人，各类设置一个科目，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发 布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科，根据工作 方向选择科目。

2.考试教材

我们为大家开设了证券一般从业资格考课程，其教学用书为中国证 券业协会发布《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2022）》， 分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本，由中国财 政经济出版社出版。 

2.3 报名情况

1.报名时间

证券从业资格考试报名时间一般在考前 1-2 月开通报名，2023年 考试计划举行 2 次考试，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和 考试地点以当期考试公告为准。

2.报名方法

证券从业资格考试报名采取网上报名方式。证券从业网上报名具体 流程包括：信息维护、选择科目、选择考区、网上缴费。

2.4 考试内容

1.考试时间

2023年证券从业资格证考试时间：6月3日-4日

一般从业资格考试单科时长为 120 分钟，专项业务资格考试科目单科时长180分钟。

2.考试费用

考试费为 61 元 / 科，由考生在网上缴费。

2.5 成绩管理

证券从业资格考试成绩单科有效期分为一般从业资格考试和专业资格考试两种情况。

1.如果通过了证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市 场基本法律法规》中的任意一科，成绩都是保留的，合格成绩长期有效。 

2.专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》 成绩合格后 , 在协会培训细则出来前不需要培训，成绩长期有效，入 职后补足培训即可。 

3.个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表 人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业 务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能 力考试成绩不再有效。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和 年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

2.6 通过标准

1.合格标准

无论是一般从业资格考试科目还是专项业务资格考试科目，满分均 为 100 分；达到 60 分及 60 分以上的考试成绩视为合格成绩。

2.考试题型

①一般从业资格考试题型、题量及分值 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基础知识》。题型均为选择题，分为选择题和组合型 选择题，考试题量为 100 题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为 120 分钟，60 分及以上视为合格成绩。 1. 选择题 ( 共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一 项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 2. 组合型选择题 ( 共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中， 只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

②专业资格考试题型、题量及分值 

各专业资格考试设相应考试科目 1 门。保荐代表人胜任能力考试、 证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目 分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证 券投资顾问业务》。 专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题， 考试题量为 120 题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为 180 分钟， 60 分及以上视为合格成绩。 1. 选择题 ( 共 40 题，每小题 0.5 分，共 20 分 ) 以下备选项中只有 一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 2. 组合型选择题 ( 共 80 题，每小题 1 分，共 80 分 ) 以下备选项中 只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。